Morgan Stanley mencari TRO melawan produser papan atas yang bergabung dengan Raymond James

Morgan Stanley menuduh mantan penasihatnya yang berangkat ke Raymond James mencoba menggerebek buku bisnis mantan rekannya yang menghasilkan lebih dari $1 juta per tahun.

Morgan Stanley mengajukan gugatan terhadap Nicholas Takahashi di pengadilan federal di Nevada, dengan tuduhan bahwa dia mengambil informasi rahasia klien dan melanggar perjanjian non-permintaan yang melarang dia menghubungi klien mantan rekan kerjanya selama setahun setelah keluar. Takahashi, yang memiliki pengalaman industri selama 14 tahun, memulai karirnya di Morgan Stanley pada tahun 2013 dan bertahan di sana selama 11 tahun sebelum berangkat untuk bergabung dengan Raymond James awal tahun ini.

Saat berada di Raymond James, menurut gugatan tersebut, tim penasihat Takahashi mengadakan perjanjian dengan rekannya, Steve Kleinertz, yang mungkin akan membuat mereka mewarisi buku bisnisnya jika Kleinertz memilih untuk pensiun. Namun tidak ada rencana suksesi formal yang tercapai sebelum Takahashi dan timnya keluar pada bulan Mei, kata Morgan Stanley.

Meski begitu, Takahashi dan rekannya, kini membentuk sebuah kelompok bernama Kelompok Pensiun Takahashi dari Raymond Jamestelah mencoba untuk menjaring klien Klienertz. Kleinertz, yang tersisa terdaftar di Morgan Stanleybekerja dengan ratusan juta aset klien, menghasilkan pendapatan tahunan lebih dari $1 juta.

Menurut gugatan tersebut, “tidak dapat dibayangkan bahwa Terdakwa dan Anggota Tim Takahashi mengetahui klien yang dilayani oleh Tuan Kleinertz dan informasi mereka yang sangat sensitif tanpa mengakses daftar dan catatan rahasia klien yang tidak terkait dengan tanggung jawab pekerjaan mereka untuk Morgan Stanley, dan secara tidak sah telah membawa informasi tersebut ke perusahaan baru mereka.”

BACA SELENGKAPNYA:Mantan penasihat Morgan Stanley dituduh mencuri klien rekannya yang sudah pensiunMantan penasihat JPMorgan diperintahkan untuk berhenti meminta klien untuk Wells FargoAmeriprise menggugat mantan penasihatnya karena meminta klien warisan ke LPLUBS menggugat agar tim yang memisahkan diri senilai $5,5 miliar tidak meminta mantan klienCambridge memerintahkan untuk membayar bank atas permintaan klien yang ‘agresif’

Juru bicara Morgan Stanley mengatakan, “Morgan Stanley akan mengambil tindakan yang tepat untuk memastikan bahwa karyawan yang keluar mematuhi kewajiban hukum mereka.”

Gugatan terhadap Takahashi terjadi sekitar dua bulan setelah Morgan Stanley melontarkan tuduhan serupa pada seorang penasihat yang juga baru saja berangkat ke Raymond James. Morgan Stanley menuduh Corbin Hoffner, yang telah bekerja di firma tersebut selama lebih dari empat tahun ketika dia berangkat ke Raymond James pada bulan Februari, mencoba secara ilegal mentransfer buku bisnis yang telah dia kontrak untuk diwarisi dari rekannya yang pensiun. Hoffner sejak itu menyetujui perintah penahanan sementara yang diberlakukan pengadilan yang melarang dia menghubungi mantan kliennya sementara perselisihan tersebut menunggu penyelesaian oleh panel arbitrase Otoritas Regulasi Industri Keuangan.

Takahashi tidak membalas panggilan telepon atau email untuk meminta komentar. Situs web Takahashi Retirement Group mencatat bahwa ia adalah penerima berbagai pengakuan industri, termasuk dinobatkan sebagai a 40 Broker Teratas Di Bawah 40 Tahun oleh Financial Planning pada tahun 2022, saat masih di Morgan Stanley.

Situs web tim mengubah Morgan Stanley, menyatakan “kinerja dan komitmen Takahashi terhadap kepuasan klien membuatnya mendapatkan pengakuan” di tempat kerja sebelumnya. Tentang kepergiannya ke Raymond James pada bulan Mei, dikatakan: “Langkah strategis ini menggarisbawahi komitmen Nick untuk menjaga hubungan yang berpusat pada klien, bebas dari kendala tujuan perusahaan. Dengan menyelaraskan dirinya dengan Raymond James, Nick menegaskan kembali dedikasinya untuk memprioritaskan kepentingan kliennya. kesejahteraan finansial di atas segalanya.”

Morgan Stanley menuduh salah satu rekan Takahashi saat ini, Sean Tsaconas, telah dipercaya untuk menghubungi klien Kleinertz. Dalam upaya membujuk mereka untuk datang, menurut gugatan tersebut, Tsaconas meremehkan Morgan Stanley dan menyarankan Kleinertz tidak lagi di perusahaan tersebut.

Morgan Stanley menyampaikan kekhawatiran ini kepada pengacara Takahashi dalam sebuah dokumen bertanggal 12 September, juga meminta agar Takahashi dan timnya menyatakan di bawah sumpah bahwa mereka tidak mengambil informasi rahasia klien. Pengacara mereka, Christopher Stief dari Fisher Phillips yang berbasis di Atlanta, menanggapi pada 25 Oktober dengan penolakan atas tuduhan tersebut dan penolakan kliennya menandatangani pernyataan apa pun.

Stief berargumentasi dalam surat bahwa klien Kleinertz sebenarnya dibagikan dengan tim Takahashi saat mereka berada di Morgan Stanley.

“Mereka bukan semata-mata klien Mr. Kleinertz; mereka adalah klien bersama. Dengan demikian, Penasihat mempunyai hak untuk membuat pengumuman melalui telepon kepada klien-klien ini,” tulis Stief, yang tidak menanggapi permintaan komentar.

Banyak perusahaan manajemen kekayaan mengizinkan penasihat yang berangkat untuk mengekspor nama klien, alamat, nomor telepon, alamat email, dan judul akun di bawah pakta hukum yang mencakup industri yang dikenal sebagai protokol broker. Morgan Stanley meninggalkan protokol pada tahun 2017, diikuti segera setelahnya oleh UBS Dan Citi.

Namun menjadi bagian dari protokol bukanlah jaminan terhadap tuntutan hukum. Ameriprise telah mengambil alih sesama anggota protokol LPL Financial ke pengadilan dalam berbagai kesempatan dalam beberapa bulan terakhir atas dugaan penyelewengan dana informasi rahasia klien oleh penasihat yang berangkat.

Dalam gugatannya, Morgan Stanley berpendapat bahwa Takahashi melanggar kontrak kerjanya dengan pergi membawa informasi pelanggan dan kemudian menghubungi klien tersebut, dan bahwa dia melanggar kewajiban kesetiaannya kepada perusahaan. Perusahaan tersebut meminta perintah penahanan sementara yang mengharuskan Takahashi berhenti meminta klien Morgan Stanley dan mengembalikan data rahasia apa pun yang mungkin diambil oleh dia dan timnya. Jika dikabulkan, perintah tersebut juga akan memungkinkan permintaan yang dipercepat untuk perintah permanen dari panel arbitrase FINRA.

Takahashi adalah penerima rejeki nomplok arbitrase baru-baru ini ketika menjadi panel FINRA memberinya $495.360 setelah mengetahui Wells Fargo telah menyalahgunakan namanya di situs perusahaannya. Takahashi datang ke Wells melalui Wachovia Securities, yang diakuisisi oleh Wells pada tahun 2008.

Selama di Wells, Takahashi menjalin hubungan dengan rekannya bernama David Dougherty. Keduanya kemudian pindah bersama ke Morgan Stanley pada tahun 2013.

Masa kerja Dougherty di Morgan Stanley kemudian memburuk karena tuduhan bahwa dia menderita diskriminasi usia ketika buku bisnisnya dipindahkan ke Takahashi dan bahwa dia diturunkan ke peran non-produksi setelah perawatan untuk kondisi otak.

Sekitar dua tahun setelah gugatan itu diselesaikan, pada awal tahun 2020, Dougherty kembali melakukannya Sumur Fargo. Takahashi kemudian menuduh bahwa namanya kemudian muncul di situs Wells terkait dengan Dougherty’s, melanggar undang-undang negara bagian California yang melarang penggunaan nama, suara, tanda tangan, atau kemiripan seseorang dalam materi pemasaran tanpa mendapatkan persetujuan sebelumnya.