SEC mendakwa mantan pemeriksa Fed dengan perdagangan orang dalam

Komisi Sekuritas dan Bursa mengajukan gugatan terhadap mantan pengawas Federal Reserve Bank of Richmond bulan ini karena memperdagangkan saham bank berdasarkan informasi orang dalam.

Dalam pengaduannya, SEC menuduh Robert Thompson dari Mosely, Virginia, memperdagangkan sekuritas secara ilegal untuk New York Community Bancorp dan Capital One Financial Corp., keduanya berada dalam lingkup pengawasannya. Agensi tersebut juga menuduh Thompson menyampaikan pernyataan pengungkapan palsu tentang konflik kepentingannya.

Thompson bekerja sebagai wakil titik kontak pusat untuk kelompok Organisasi Perbankan Besar & Asing, atau LFBO, di dalam The Fed, tim pengawas yang bertanggung jawab atas perusahaan-perusahaan AS dengan aset $100 miliar atau lebih dan organisasi perbankan asing dengan aset gabungan AS sebesar $100 miliar atau lebih. Program ini merupakan tanggung jawab bersama antara bank cadangan regional – dalam hal ini, Bank Sentral Richmond – dan dewan gubernur.

Dalam posisinya, Thompson secara teratur menerima, meninjau dan mendiskusikan informasi tentang 18 bank dalam portofolio LFBO, kata SEC, termasuk dokumen yang dikenal sebagai informasi material non-publik. Ini termasuk pendapatan yang belum dirilis; data mengenai permodalan, likuiditas dan tingkat risiko; catatan pemeriksaan bank, stress test dan peristiwa peraturan lainnya.

Menurut keluhan SEC, Thompson membeli saham Capital One pada Oktober 2021 setelah meninjau laporan pendapatan bank, yang menunjukkan laba per saham jauh di atas ekspektasi. Dia kemudian menjual saham tersebut dengan keuntungan hampir $80.000.

Kemudian, pada bulan Januari tahun ini, Thompson diberitahu bahwa NYCB akan mengumumkan kerugian besar sebagai bagian darinya akuisisi Signature Bank yang gagalklaim gugatan tersebut. Dia kemudian membeli 1.600 kontrak opsi jual out-of-the-money — yang secara efektif dipertaruhkan terhadap saham perusahaan — yang kemudian dijual dengan keuntungan lebih dari $500.000.

Selain perdagangan ilegal, lembaga tersebut juga menuduh Thompson memalsukan pengungkapan kepada The Fed. Dia diduga mengaku tidak memiliki surat berharga bank padahal dia sebenarnya memiliki lebih dari $500.000 saham perbankan di rekening mandiri atas nama dia dan istrinya.

Saat dihubungi melalui telepon pada Senin sore, Thompson menolak mengomentari tuduhan terhadap dirinya.

Tuduhan terhadap Thompson pertama kali dilaporkan oleh Law360 pada 8 November. Hingga Senin sore, SEC belum membuat pengumuman resmi mengenai tuduhan tersebut. Juru bicara agensi menolak berkomentar mengenai masalah ini.

Baik Bank Sentral Richmond dan Dewan Federal Reserve di Washington mengeluarkan pernyataan tentang tuduhan terhadap Thompson.

“Kami sepenuhnya bekerja sama dengan pihak berwenang selama penyelidikan ini,” kata juru bicara Fed Richmond. “Tindakan yang dituduhkan mantan karyawan tersebut merupakan pelanggaran langsung terhadap kebijakan kami yang sudah mapan dan dikomunikasikan dengan baik mengenai etika dan konflik kepentingan.”

Dewan gubernur, dalam pernyataan terpisah, juga mengutuk tindakan Thompson dan mendukung kebijakannya dalam mencegah insider trading.

“Tidak ada tempat di Federal Reserve untuk penyalahgunaan informasi rahasia,” katanya. “Kami menerapkan perlindungan yang kuat untuk memastikan bahwa mereka yang memiliki akses terhadap informasi pengawasan memahami tanggung jawab dan kewajiban mereka, termasuk larangan langsung terhadap perdagangan saham bank. Kami memerlukan pelatihan rutin, serta penegasan dari staf kami bahwa setiap orang memahami dan berkomitmen terhadap standar tertinggi perilaku profesional.”

Sistem Federal Reserve adalah tidak asing dengan tuduhan perdagangan orang dalam. Pada bulan September 2021, dua presiden bank cadangan – Robert Kaplan, kepala Fed Dallas, dan Eric Rosengren, kepala Fed Boston – keduanya mengundurkan diri di tengah a kemarahan publik terhadap perdagangan yang mereka mulai tahun sebelumnya.

Bersamaan dengan pengunduran diri tersebut, kejadian tersebut juga menyebabkan The Fed mengubah kebijakannya seputar pengungkapan informasi. Sejak itu, Presiden Fed Atlanta Raphael Bostic telah mengungkapkannya beberapa transaksi yang dilakukan atas namanya melanggar peraturan tersebut, meskipun Kantor Inspektur Jenderal Fed menemukan bahwa perdagangan tersebut tidak dilakukan menggunakan informasi rahasia dan berjumlah sebuah “penampilan” yang tidak pantas.

Masalah yang berulang kali membuat The Fed menjadi target Senator Elizabeth Warren, D-Mass., yang telah berulang kali melakukan hal tersebut mengkritik dewan gubernur serta itu inspektur jenderal.